„Pagal siūlomas gaires vienas finansų įstaigos valdybos narys turėtų būti ypač atsakingas už bendrovės kovos su pinigų plovimu programą, nors likusi valdyba taip pat būtų atsakinga. Jose taip pat išsamiai aprašytos pinigų plovimo prevencijos pareigūnų pareigos, įskaitant deramą klientų patikrinimą ir pranešimą nacionalinėms institucijoms apie įtartinus sandorius.
Pagal pasiūlymą atitikties pareigūnai turėtų tiesiogiai atsiskaityti bendrovės valdybai. Dažnai jie atsiskaito vyriausiajam teisininkui arba generaliniam patarėjui. Siūlomose gairėse teigiama, kad strateginiai sprendimai, susiję su kovos su pinigų plovimu ir kovos su terorizmu finansavimo programomis, neturėtų būti perduodami trečiosioms šalims. ES taip pat nustatė veiksmus, kurių turi imtis nacionalinės valdžios institucijos, pavyzdžiui, tikrinant atitikties pareigūno profesinę patirtį, kai jis skiriamas, kad būtų užtikrinta jo kvalifikacija.
Vienas iš gairių akcentų yra reikalavimas bankams paskirti grupės atitikties pareigūną, kuris yra atsakingas už finansų institucijos požiūrio į kovą su pinigų plovimu taisykles suderinimą visose valstybėse narėse. Šios gairės atkartoja direktyvą, kurią ES paskelbė 2015 m. ES teigė, kad ji išanalizavo pinigų plovimo skandalus ir padarė išvadą, kad viena iš priežasčių-pranešimų linijų tarp įstaigų vietos biurų ir jų grupių valdymo organų trūkumas. Pasak Londono advokatų kontoros „Akin Gump Strauss Hauer & Feld LLP“ advokato Jasperio Helderio, šis reikalavimas yra dalis atsakomybės už nuoseklaus, visos ES masto kovos su pinigų plovimu standartų kūrimą pačioms finansų institucijoms." [1]
1. Banking & Finance: EU to Offer Guidance on Anti-Money-Laundering Rules
Tokar, Dylan. Wall Street Journal, Eastern edition; New York, N.Y. [New York, N.Y]. 06 Aug 2021: B.10.
Komentarų nėra:
Rašyti komentarą